Compliance Legal
Servicio de Compliance Legal
El modelo de Corporate Compliance o sistema de prevención del delito y cumplimiento normativo surgió en España con la consideración de las personas jurídicas como responsables penalmente por las acciones delictivas de sus empleados, a partir de la reforma del Código Penal en 2015. Antes de esta ley, el principio societas delinquere non potest regía, considerando que las empresas no podían cometer delitos.
El objetivo principal de un programa de Compliance es prevenir la comisión de delitos dentro de la empresa. Sin embargo, otro incentivo importante para directivos, administradores, propietarios y otros involucrados es que este programa pueda utilizarse en procedimientos legales para evitar que la empresa sea considerada penalmente responsable y, por ende, evitar las sanciones correspondientes.
Es nuevo pero útil
¿Qué es el corporate compliance?
El término Compliance, o cumplimiento normativo, abarca las reglas tanto internas como externas establecidas por empresas o entidades. El Corporate Compliance, por su parte, engloba procedimientos y buenas prácticas adoptados por organizaciones para identificar y manejar riesgos operativos y legales, estableciendo mecanismos internos de prevención, gestión y reacción.
En España, el modelo de cumplimiento normativo busca aplicar programas que promuevan conductas legales y éticas tanto por parte de la entidad como de sus empleados, evitando así la responsabilidad penal de las organizaciones.
La forma de eludir estas sanciones radica en implementar programas de cumplimiento normativo que prevengan delitos futuros, protegiendo así a la entidad de responsabilidades jurídicas y penales.
El Compliance, en muchos casos, ha dejado de ser opcional y se ha convertido en un requisito esencial para las organizaciones. La evolución del marco legal a nivel global ha llevado a que integren este enfoque en sus estructuras internas como parte de su estrategia para cumplir con la ley y protegerse de riesgos que podrían afectar su estabilidad y continuidad.
El Compliance, aunque no sea un concepto nuevo, ha cobrado relevancia debido a cambios en la legislación internacional y sanciones más severas. Es ahora un elemento clave en las estrategias de gestión y visión de las organizaciones.
Implementar un programa de Compliance ofrece varios beneficios empresariales significativos:
- Crecimiento del negocio: El cumplimiento normativo genera confianza en clientes, empleados y proveedores, lo que puede traducirse en un crecimiento del negocio.
- Reducción de problemas legales: Cumplir con las normativas minimiza el riesgo de multas, sanciones, litigios, cierres de negocios u otros problemas legales. Las advertencias por incumplimiento pueden corregirse, pero las sanciones graves son costosas.
- Mejora en operaciones y seguridad: Normativas contra la discriminación y el acoso fomentan ambientes laborales más productivos. Además, seguir las normativas de seguridad y protección ayuda a prevenir accidentes y situaciones que afecten la rentabilidad.
- Mejora en relaciones públicas y reputación corporativa: El cumplimiento legal puede ser utilizado como un punto a favor en la promoción de la empresa. Por ejemplo, destacar prácticas equitativas al anunciar vacantes laborales o resaltar políticas de bienestar puede mejorar la percepción pública y atraer talento.
Por qué confiar en una
Consultoría de Compliance
El servicio de Consultoría de Compliance de Codaprot está diseñado para ayudar a las empresas en la prevención, detección y gestión de riesgos de cumplimiento normativo. Nuestro objetivo es asegurar el acatamiento de las normativas vigentes, evitando sanciones y protegiendo la reputación empresarial.
Al implantar un modelo de Corporate Compliance, buscamos fomentar una cultura ética y evitar sanciones y daños a la imagen corporativa por conductas inapropiadas.
Nuestros servicios están adaptados para identificar, analizar y evaluar los riesgos presentes en su empresa, permitiendo ejecutar las acciones necesarias para prevenir, detectar y manejar los riesgos legales en su actividad comercial.
El equipo de Consultoría de Compliance de Codaprot está formado por profesionales especializados, con experiencia y en constante actualización en esta área, listos para ayudarle en el cumplimiento de las normativas y en la gestión efectiva de los riesgos legales.
Descubre cómo podemos ayudarte
Nuestros servicios de Compliance Legal
Asesoramiento en materia Compliance
Codaprot brinda un servicio completo de asesoramiento en Compliance. Esto incluye identificar los riesgos legales y operativos del cliente para ayudar a crear un Programa de Cumplimiento Normativo.
También ayudamos a los responsables de cumplimiento con sus roles y responsabilidades, además de guiar en la gestión de consultas y quejas recibidas. Es un enfoque integral para asegurar que las empresas operen de manera ética y eviten posibles sanciones.
Evaluación y Mapa de Riesgos
En nuestro servicio de Cumplimiento Normativo, comenzamos evaluando riesgos a través de estos pasos:
- Identificación de riesgos: Buscamos los posibles riesgos específicos que podrían afectar a su empresa u organización.
- Análisis de riesgos: Valoramos la probabilidad de que estos riesgos ocurran y las consecuencias que podrían acarrear.
- Evaluación de riesgos: Establecemos un nivel de importancia para cada riesgo según su impacto en su empresa u organización.
Estos pasos nos permiten crear un mapa de riesgos, una representación visual de esta evaluación considerando las necesidades y expectativas de todas las partes involucradas.
En este mapa, identificamos y ubicamos los riesgos a los que su empresa u organización podría enfrentarse, posicionándolos según su nivel de impacto, importancia o amenaza.
Manual de Cumplimiento Normativo y políticas, protocolos, procedimientos y controles
Seguimiento y verificación periódica
El Modelo de Cumplimiento Normativo Compliance implementado en la empresa u organización requiere seguimiento y evaluación periódica. Por consiguiente, es crucial revisar regularmente este modelo y generar informes de seguimiento correspondientes.
Además, es fundamental mantener actualizados los componentes del Modelo para asegurar su alineación con la realidad, las circunstancias cambiantes y las necesidades específicas, considerando el panorama de riesgos de cumplimiento conforme a la legislación actual aplicable a su empresa u organización.
Se hace necesario también revisar de manera periódica los controles y medidas para garantizar que sean apropiados y efectivos.
Código ético
Conoce el tema en profundidad
Formación en materia de Compliance
La implementación de Modelos de Compliance requiere actividades de formación, concientización y sensibilización en la materia.
Es esencial que todos los integrantes de la empresa u organización estén familiarizados y comprometidos con la ética empresarial y las normativas internas relacionadas con el Cumplimiento Normativo Compliance.
En este sentido, Codaprot Cumplimiento Normativo ofrece la opción de crear planes de formación personalizados, en formato e-learning. Estos planes brindarán a los miembros de tu empresa u organización el conocimiento necesario para actuar conforme a la legalidad vigente, las regulaciones aplicables y las directrices establecidas en el Código Ético y otras políticas internas.
